直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么p>

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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