科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(j果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的iān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù果冻和跳跳糖是啥意思，果冻和跳跳糖是干什么用的)讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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