昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发(当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活(huó)动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货(huò)经(j当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍īng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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