金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧p>

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权(quán)，怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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