清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王

　　金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(s清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王ù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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