直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V96的因数有哪些数，72的因数有哪些”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普96的因数有哪些数，72的因数有哪些通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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