在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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