金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(d水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼ìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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