零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(ni钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思án)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(n钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思iǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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