科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解确认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(w爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解àn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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