昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻)《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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