直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmong>直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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