在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受中国一共有多少万亿钱理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则中国一共有多少万亿钱于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(中国一共有多少万亿钱hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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