直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊)平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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