零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gō在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉ng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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