在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(s触动的意思解释，颇受触动的意思hān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高触动的意思解释，颇受触动的意思级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xu触动的意思解释，颇受触动的意思ě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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