在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品河北属于南方还是北方 河北属于北方吗(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映河北属于南方还是北方 河北属于北方吗雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)河北属于南方还是北方 河北属于北方吗评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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