零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　一里地等于多少米，一里地等于多少米千米　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东一里地等于多少米，一里地等于多少米千米北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18一里地等于多少米，一里地等于多少米千米.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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