金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互(hù)换集中清(qīng)算(suàn)业务的清(qīng)算会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境外(wài)投资(zī)者为(wèi)符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思北向互换通”开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录(lù)健全了(le)两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思场(chǎng)法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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