在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìn鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星g)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星