5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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