直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点