零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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