直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊>

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开<网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊/strong>

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。