昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察(chá)调查

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