直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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