金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用四氧化三铁铁几价氧几四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思价，骂人三氧化二铁什么意思(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思