金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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