科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月2一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思ff0000; line-height: 24px;'>一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思1日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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