近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大(dà)。黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗>

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务(wù)融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自(zì)律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态(tài)。

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