在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quà马美如简介n)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí马美如简介)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资(z马美如简介ī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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