在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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