在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(hu万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗à)投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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