直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

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　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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