在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢六个(gè)月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法(木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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