昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后一里地等于多少米，一里地等于多少米千米是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构实一里地等于多少米，一里地等于多少米千米施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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