金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地比较长的古诗词，比较长的古诗10句解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于比较长的古诗词，比较长的古诗10句(yú)赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构比较长的古诗词，比较长的古诗10句(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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