金融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正(zhè初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法ng)式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地银(yín)行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要(yào)求并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的(de)境(jìng)外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银行认(rèn)可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安(ān)排达成(chéng)共识，并(bìng)签(qiān)署了(le)《关于内地-初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了(le)两地(dì)监管机构初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法在债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做准备。

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