科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思)师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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