直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证(低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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