科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuá黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗n)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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