近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会(huì)对建设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在(zài)债券(quàn)代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年几近是什么意思，几近什么意思拼音全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限(x几近是什么意思，几近什么意思拼音iàn)业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。几近是什么意思，几近什么意思拼音p>

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别(bié)是(shì)国有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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