直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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