金融界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人(rén)民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告(gào)，同(tóng)意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换(huàn)集(jí)中清算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境(jìng)外电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外(wài)投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换豫n是河南哪里的车牌(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过豫n是河南哪里的车牌人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司之(zh豫n是河南哪里的车牌ī)间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安(ān)排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场法律法规(guī)、业(yè)务(wù)规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保(bǎo)“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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