科创板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(s10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适hì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适>欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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