零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

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　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。