金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗)申(shēn)请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定(dìng)了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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