直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况(ku中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机àng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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