零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(一里地等于多少米 一里地等于多少公里jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔(gé)近一里地等于多少米 一里地等于多少公里(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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