昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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